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博道消费智航股票型证券投资基金托管协议

时间:2021-07-21 14:15来源:未知 作者:admin 点击:

  一、基金托管协议当事人-------------------------------------------------------------------------------------1

  二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释-------------------------------------------------------2

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查----------------------------------------------------3

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查------------------------------------------------------------11

  五、基金财产的保管-----------------------------------------------------------------------------------------12

  六、指令的发送、确认及执行----------------------------------------------------------------------------16

  七、交易及清算交收安排-----------------------------------------------------------------------------------19

  八、基金资产净值计算和会计核算----------------------------------------------------------------------23

  九、基金收益分配---------------------------------------------------------------------------------------------29

  十、基金信息披露---------------------------------------------------------------------------------------------30

  十一、基金费用------------------------------------------------------------------------------------------------32

  十二、基金份额持有人名册的保管----------------------------------------------------------------------34

  十三、基金有关文件档案的保存-------------------------------------------------------------------------35

  十四、基金管理人和基金托管人的更换---------------------------------------------------------------36

  十五、禁止行为------------------------------------------------------------------------------------------------39

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算--------------------------------------------------41

  十七、违约责任------------------------------------------------------------------------------------------------43

  十八、争议解决方式-----------------------------------------------------------------------------------------45

  十九、托管协议的效力--------------------------------------------------------------------------------------46

  二十、其他事项------------------------------------------------------------------------------------------------47

  二十一、托管协议的签订-----------------------------------------------------------------------------------48

  金管理人,中国光大银行股份有限公司拟担任博道消费智航股票型证券投资基金

  除非另有约定,《博道消费智航股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

  金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。若本基金实施

  (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运

  作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露办

  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、

  企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府

  机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其

  他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行

  存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以

  及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相

  值等业务规则和流程进行沟通确定,在系统测试通过后才可投资,否则,由此产

  题股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合

  约需缴纳的交易保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府

  债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付

  当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中

  的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款

  6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

  基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

  过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的

  股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持

  有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

  流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比

  的15%;因证券市场波动、香港王中王马料开奖记录,上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  除上述2、9、15、16情形之外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定

  事先相互提供关联方名单及其更新,并以双方约定的方式提交,并负责及时将更

  标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理

  人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人

  事后监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。

  基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,新名单确定前

  已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如

  基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的,应向基

  金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商

  交易,由于交易对手不履行合同造成的损失,基金管理人应当负责向相关责任人

  追偿,基金托管人不承担非因其过错造成的任何损失和责任。基金托管人则根据

  银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管

  理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理

  市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分

  等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他

  原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证

  风险控制等规章制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风

  险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资

  后,基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面

  符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文件

  (如有):拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁

  定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持

  有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文

  件等。基金管理人应保证上述信息的线.基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银

  行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关

  会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及

  决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理

  人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有

  书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的

  风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人经事先通过电话或者邮件等

  方式告知基金管理人,有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产

  在投资银行定期存款的过程中,必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款

  期限等方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选

  择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失,基金托管人不承担

  任何责任。开立定期存款账户时,定期存款账户的户名应与托管账户户名一致,

  本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽量选择托管账

  户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资,基金管理人必须和存款机构签订

  定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。该协议中必

  须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于

  转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、

  开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接

  流程予以明确。对于跨行存款,基金管理人需提前与基金托管人就定期存款协议

  及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款

  协议作为存款支取的依据,存单交接原则上采用存款行上门服务的方式。特殊情

  况下,采用基金管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后,基金托管人保管

  证实书正本。基金管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协

  议承担责任,并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后,负责印鉴卡与存款

  证实书等凭证的监交或交接,以确保与基金托管人所交接凭证的真实性、准确性

  和完整性。基金托管人对投资后处于基金托管人实际控制之外的资产不承担保管

  责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为基金托管人托管业务专用章与托管业务授

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金

  托管人合理的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期

  限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

  督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

  就基金托管人合理的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合

  同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应

  律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需

  账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基

  金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积

  极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核

  取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告

  应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金

  财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进

  行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户,同时

  在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具

  验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方

  银行存款。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支

  管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基

  金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交

  额存放在基金管理人为基金开设证券交易资金账户中,场内的证券交易资金清算

  由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资

  不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人

  承诺证券交易资金账户为主资金账户,不开立任何辅助资金账户;不为证券交易

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

  同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责根据中国人民

  银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结

  管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同

  代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托管人保管协议正本,

  账户,基金托管人协助提供开立股指期货业务相关账户及申请交易编码所需的基

  约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管

  人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国

  证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有

  限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银

  行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办

  理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

  灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人及基金

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真或通过邮件将扫描件

  发送给基金托管人,并在30个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的

  件核对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件,未经双方协商一致

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  即生效。如果授权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人

  收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权

  3.对于深证通、托管网银等电子形式发送的指令,应包括但不限于款项事由、

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此

  后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必

  需的时间(该必需的时间不长于正常情况下基金托管人日常处理该指令所用的平

  均时间)。基金管理人发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新

  指令)的截止时间为当天的15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交

  易结算指令需提前2个工作小时发送,并进行电话确认。对于银证转账指令,基

  金管理人应在14:00前将指令发送给基金托管人;对于新股申购网下公开发行

  业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日17:00前将新股申购指令

  发送给基金托管人,指令发送时间最迟不应晚于T日上午10:00时。由于基金管

  理人原因导致的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能及时

  到账所造成的损失由基金管理人承担。由于基金托管人原因导致资金未能及时到

  单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托

  管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由

  基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  同、本协议的指令执行并对基金管理人、基金财产或投资人造成的损失,由基金

  个工作日书面或其他双方认可的方式通知基金托管人,同时基金管理人向基金托

  管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到

  授权文件原件并经电话与基金管理人确认后,授权文件即生效。被授权人变更通

  与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人。基

  责任;基金托管人无正当理由未执行或未及时执行基金管理人的合法指令,导致

  度对有关证券经纪机构进行考察后确定代理本基金证券买卖证券经纪机构,并承

  担相应责任。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所

  选证券经纪机构的有关情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的成交量、回购

  成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等

  期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规

  本基金进行结算;本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算

  参与人代理本基金进行结算;本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责

  结算。基金管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪机构应根据有关法律法规

  及相关业务规则,签订证券经纪服务协议,用以具体明确三方在证券交易资金结

  办理。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证

  券资金结算业务,并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完

  致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真

  算数据,基金管理人、基金托管人和证券经纪机构之间的场内交易电子清算数据

  的传输采用专线(深证通)或各方认可的其他方式。关于沪、深交易所数据传输

  和接收的具体相关条款、各方当事人权利、责任及义务的具体约定以三方签署的

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

  性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指

  3.基金管理人应保证本基金的登记机构在工作日15:00前向基金托管人发

  发送有关数据(包括电子数据),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可

  协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定

  确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金

  托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管

  理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人在合理范围内予以必要的

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  算、净额交收”的原则,每个开放日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来

  确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。如经基金管理人与基

  金托管人协商一致,交收日可相应调整。当存在托管账户净应收额时,基金管理

  人应在T+2日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户,基金托管人在资

  金到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭证传真给基金管理人进行账务

  管理;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管

  账户净应付额在T+3日12:00之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出

  按时拨付;因基金托管专户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基

  资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届

  人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账

  算日基金份额的总份额。基金份额净值的计算均精确到0.0001元,小数点后第

  5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大

  金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。但基金管

  理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

  的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,

  证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济

  环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近

  交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券

  发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重

  2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),

  的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济

  环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

  收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参

  考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

  首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

  票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提

  日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  纪机构、期货经纪机构、存款银行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人

  和基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

  措施进行检查,但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的,

  由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值计算错误造成投资人或基金的损失,

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  误等,因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金

  管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管

  理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制并公告;在上半年结束之日起

  两个月内完成基金中期报告的编制并公告;在每年结束之日起三个月内完成基金

  年度报告的编制并公告。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人

  民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的,基金

  管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  金管理人与基金托管人协商一致后,可对基金收益分配原则进行调整,无需召开

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、

  《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对

  基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不

  份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额净值和基金份额累计净值、基金份

  额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季

  度报告)、临时报告、澄清公告、基金产品资料概要、基金清算报告、基金份额

  持有人大会决议、投资于股指期货、资产支持证券、流通受限证券、参与融资业

  务、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告

  中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  规规定将信息置备于各自住所或办公场所,供社会公众查阅、复制。基金管理人

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。基金管理费的

  与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户

  路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休

  息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。基金托管费的

  与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户

  路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休

  息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

  开户费用及账户维护费用、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金份

  额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和

  诉讼费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额

  人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基

  金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。其他根据相关法律法规及中国

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  管人协商一致后可酌情调整基金管理费和基金托管费。基金管理人必须于新的费

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管

  管。保管方式可以采用电子或文档的形式,保存期不少于法定最低期限。如不能

  时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保

  证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册

  用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务,法律法规另有规定或有

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法定最低期

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存,保存期限不少于法定

  (1)提名:临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上(含

  10%)基金份额的基金份额持有人,征集新任基金管理人提名人选。新任基金管

  理人提名人选由临时基金管理人、基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  的新任基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权

  的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效,新任基

  理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持

  有人提名,中国证监会根据《基金法》的规定,从提名人选中择优指定临时基金

  管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份

  管理业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移

  交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时

  基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。基金管理人、临时基金管

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  的新任基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权

  的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效,新任基

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  总份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基

  或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管

  为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照基金合同

  接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对

  基金管理人在履行适当程序后,则本基金不受上述相关限制或按照调整后的规定

  符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

  继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额

  民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

  中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

  案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算

  等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持

  有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金

  财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,

  偿;给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义

  措施,尽力防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的

  议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的,由此造成基金财产或投

  资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管

  的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经

  济贸易仲裁委员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。

  仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用和律师费用由败诉方承

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的

  案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签署,协议当

  事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签署,并注明基金托管协议的签

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